ANZグループ内における情報共有について

オーストラリア・ニュージーランド銀行
ANZ証券株式会社

2018年8月1日
 

オーストラリア・ニュージーランド銀行(以下、「当行」といいます。) 及び ANZ証券株式会社(以下、「当社」といいます。)は、お客さまへのサービス強化のため、金融商品取引業等に関する内閣府令第153条第2項の規定により、お客さまに関する非公開情報その他の情報をANZグループ(すなわち、当社並びに当行の現在及び将来の全ての支店及び子会社)内の各主体が同グループ内の他の主体に対して提供することにより、当該情報を共有(以下、「情報共有」といいます。)したいと考えております。
本通知は、ANZグループ内での情報共有の詳細をご説明すること、また、お客さまが当行または当社に対して情報共有の停止を求める方法等をご案内することを目的としています。情報共有の詳細については、下記をご参照ください。ANZグループ内での情報共有の停止をご希望の場合は、お客さまをご担当させていただいている営業担当者又は下記第8項に記載のコンプライアンス部(同部は当行及び当社の兼職部署となっております。)にご連絡いただくようお願いいたします。

ANZグループ内での全ての情報共有は、適用法令、秘密保持契約及びANZグループのポリシーを遵守する形で行われます。

1. 本通知の適用範囲

本通知の記載内容は、お客さまが「[オプトアウトに関するお知らせ]」を受領された場合に適用されます。

2. 授受を行う非公開情報の範囲

本通知の対象となる情報は、金融商品取引法に基づく金融商品取引業等に関する内閣府令第1条第4項第12号に定義される非公開情報のほか、お客さまよりこれまでに当行、当社を含むANZグループに提供していただいた全ての情報、又は今後提供していただく全ての情報です。

3. 非公開情報の授受を行う者の範囲

当行、当社、並びに当行の現在及び将来の全ての支店及び子会社

4. 非公開情報の授受の方法

ANZグループ内における非公開情報の共有は、口頭、書面、Eメール、システムやデータベースへのアクセス権の付与又はその他の手段により行われます。

5. 提供先における非公開情報の管理方法

ANZグループ内で非公開情報を受領する全ての者は、非公開情報の不正アクセス又は不正使用を防止するため、ANZグループの方針に従い、場合によってアクセス制限その他の手段により、必要な情報管理対策を講じます。

6. 提供先における非公開情報の利用目的

ANZグループ内の各受領者は、お客さまとの関係の管理、お客さまへの商品やサービスのご提案及びご提供又はその他のマーケティングに関する目的において非公開情報を使用する場合があります。

7. 非公開情報の授受が停止された場合の非公開情報の管理方法

お客さまは、次項に規定する方法により通知(以下、「オプトアウト要請」といいます。)を行うことによって、いつでも情報共有の停止を求めることができます。お客さまからオプトアウト要請を受けた場合、当行、当社を含むANZグループの各主体は、以後、別途適用ある法令により許容され又は要求されない限り、ANZグループ内でお客さまから受領した非公開情報の共有を行いません。

但し、オプトアウト要請が受領される前にANZグループに属する会社がお客さま又はANZグループの他の会社から受領した非公開情報については、当該会社が引き続きこれを留保し、使用する場合があります。

また、当行又は当社が情報共有の停止に関する要請を受領した場合、以後、当社従業員は当社の役職員としての立場で商品やサービスをご提供すること(お客さまとの取引を新たに行うことを含みます。)ができなくなる旨ご了承ください。なお、その場合であっても、当行やANZグループとのこれまでのお取引については特段の変更なく、お客さまへの継続的な業務サービスを行うよう努めます。

8. オプトアウトの方法及び連絡窓口

お客さまに係る非公開情報に関して、ANZグループ内での情報共有の停止をご希望の場合は、お客さまをご担当しております営業担当者又は下記部署(当該部署は、当行及び当社の兼職部署となっております。)までご連絡ください。

オーストラリア・ニュージーランド銀行
ANZ証券株式会社
コンプライアンス部
〒100-6333 東京都千代田区丸の内二丁目4番1号 丸の内ビルディング33階
電話番号:+81-3-6212-7655 (営業時間:月曜日‐金曜日、午前9:00‐午後5:00 祝祭日を除く)
電子メール:japanmarketscompliance@anz.com

以上
 
 
 
 

Information Sharing within the ANZ Group

Australia and New Zealand Banking Group Limited
ANZ Securities (Japan), Ltd.

1 August 2018
 

Australia and New Zealand Banking Group Limited ("ANZBGL") and ANZ Securities (Japan), Ltd. ("ANZSJL") would like to share certain information and non-public information relating to our customers within the ANZ Group (ie, ANZBGL, ANZSJL and all present and future branches and subsidiaries of ANZBGL) in accordance with Article 153.2 of the Cabinet Office Ordinance on Financial Instruments Business.

The purpose of this notice is to explain to you the details of such information sharing within the ANZ Group as well as to provide you with an opportunity to request that we to cease such information sharing. Please see below for details of the information sharing. If you would like us to cease information sharing within the ANZ Group, please contact your usual Sales contact or the Compliance team at the details specified in paragraph 8 below.

All information sharing within the ANZ Group will be subject to compliance with the applicable laws and regulations, confidentiality agreements and policies of the ANZ Group.

1. Scope of this notice

The content of this notice applies to you if have received a "Notice regarding Opt-out" from ANZBGL or ANZSJL.

2. Scope of non-public information to be shared

The information covered by this notice will be all information you have provided or will in the future provide to the ANZ Group, including any non-public information as defined in Article 1(4)((xii) of the Cabinet Ordinance on Financial Instruments Business under the Financial Instruments and Exchange Act of Japan.

3. Scope of companies with which non-public information will be shared

ANZBGL, ANZSJL and all present and future branches and subsidiaries of ANZBGL.

4. Method of sharing non-public information

We may share non-public information within the ANZ Group verbally, in writing, by email, by giving access systems/databases or by any other means.

5. Method of managing of non-public information

All recipients of non-public information within the ANZ Group will take necessary measures concerning the control of non-public information to prevent any unlawful access or misuse of such non-public information including by restricting access or by any other means, in each case, in accordance with the policies of the ANZ Group.

6. Purpose of use of non-public information

Each recipient within the ANZ Group may use non-public information for the purpose of managing its relationship with you, proposing and providing products and services to you or for any other marketing purpose.

7. Method of managing non-public information if information sharing ceases

You may request that we cease information sharing at any time in accordance with this notice ("Opt-out Request"). Once we receive your Opt-out Request, we will not share any further non-public information we receive from you within the ANZ Group unless otherwise permitted or required under the applicable laws or regulations.

However, any non-public information received by a member of the ANZ Group prior to receiving your Opt-out Request may continue to be retained and used by such member of the ANZ Group.
Please note that our employees will not be able to provide you with any products or services (including entering into transactions with you) through ANZSJL after we receive your request to cease information sharing.

8. Opt-out method and contact details

If you would like to request that we cease information sharing within the ANZ Group, please contact your usual Sales contact or the Compliance team at the details specified below:

Australia and New Zealand Banking Group Limited
ANZ Securities (Japan), Ltd.
Compliance
33rd Floor, Marunouchi Building
4-1 Marunouchi 2-chome, Chiyoda-ku, Tokyo 100-6333
Tel: +81-3-6212-7655 (Hours: Monday to Friday, 9:00 a.m. – 5:00 p.m, excluding public holidays)
Email: japanmarketscompliance@anz.com

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